FONDS professionell, Ausgabe 1 | 2017

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vertrieb & praxis I haftungsdach
208 | 1/2017
Fotos: © Finet, GSAM + Spee, VDH, JDC, NFS Netfonds, Partner Bank, FFPB
1 Fonds, Aktien, Anleihen, Beteiligungen | 2 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 3bei HD Easy: nicht erforderlich | 4abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 5mit 8
standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt werden das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombination
aus 70 % Dimensional und 30 % „alternativen Betas“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen | 6 Honoraranlageberater als vgV oder angestellte Portfoliomanager | 7 da Honorarberatung |
Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle
Finet AM
Finet Asset Management AG
Finet AG
Frank Huttel (Foto), Stefan Michler
06421/168 35 13
5
Bafin (2008)
48
120
> 5 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
90 % 80–90 %
– –
3,25–9,4 % 100 %
bis zu 3 % 0,75 % p.a.2
Keine
441 Euro/Jahr 3
Keine
Ab 175 Euro brutto/Monat4
Ja (beides für Fonds)
Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien,
Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl.
Nein
Ja
80–90 %
Ja, eigene Fonds-Vermögensverw.5
Nein
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
Haftungsdachgeber
Hauptgesellschafter
Ansprechpartner
Telefon
Internet ...)
Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen)
Aufsicht (Genehmigung seit wann)
Zulassungen (Ja / Nein)
Vertraglich gebundene Vermittler (vgV)
Zahl der vgV laut Bafin 10.3.2017
Wie viele vgV wird das Haftungsdach
maximal aufnehmen?
Assets under Control der vgV
zum 31.12.2013 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2014 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2015 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2016 (in Mio. Euro)
Typische Assets under Control eines vgV
Konditionen für die vgV
Welchen Anteil an der bzw. welche Pro-
vision (Agio/Bestand) erhält der vgV?
a) offene Fonds
b) Aktien/Anleihen/Zertifikate
c) Beteiligungen
d) Vermögensverwaltung
Fixe Kosten des vgV
a) Anbindung (einmalig)
b) Vermögensschadenhaftpflicht
c) Vertrauensschadenhaftpflicht
d) Verwaltung/HD-Pauschale
Angebot des Haftungsdachs
Gibt es Kern-/Empfehlungslisten?
Kann der vgV davon abweichen?
Honoraranlageberatung (WpHG) möglich?
Sind Servicegebührenmodelle möglich?
Welcher Teil der Honorare/Gebühren
bleibt beim vgV?
Verträge mit Fondsplattformen
(Ja / Nein)
Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs?
Können vgV eigene Label-Fonds oder
Fonds-Vermögensverwaltung initiieren?
Geschäftsentwicklung des HD
Provisionserlöse des Haftungsdachs
2013 (in Mio. Euro)
2014 (in Mio. Euro)
2015 (in Mio. Euro)
2016 (in Mio. Euro)
Erwartete Steigerung 2016
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
78,77
88,40
103,35
GSAM + Spee
GSAM + Spee AM AG
GSAM + Spee AM AG
Andre Spee
0211/416 29 08
6
Bafin (2003)
316
50
> 3 Mio. Euro / Ø 6 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
0 % 7 100 % Endkunde
0 % 7 100 % Endkunde
0 % 7 100 % Endkunde
– 100 % Endkunde
Keine
598 nat. / 998 Euro jur. Person, brutto
Keine
Keine
Ja
Ja
Ja, ausschließlich
Ja
Durchschnittlich 80 %
Nein
Ja
Umsatzerlöse:
< 5 %
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
154
154
154
1,79
1,80
1,54
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
Honorarberater VDH
Baumann & Partners S.A. Lux.
Inhabergeführt, Management
Cornelius Theiß
+352/246 93 50
15
CSSF (2008)
62
Ca. 150
8–15 Mio. Euro
Anteil in BP
Agio Bestand
100 %
100 %
100 %
100 %
Keine
Anbindung ü. Sammelpolice möglich
Anbindung ü. Sammelpolice möglich
Abhängig von Volumen und Produkten
Nein, Research-Unterstützung
Ja
Ja
Ja
i.d.R. 100 %
Ja
Ja
7 % (2016)
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
45
77
115
2,5
2,6
2,7
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
FFPB
Fürst Fugger Privatbank AG
Fürst Fugger Privatbank AG
Stefan Weiß
0821/32 01-444
109
Bafin (2008)
346
Unbegrenzt
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
Anteil in %
Agio Bestand
abhängig vom Geschäftsvolumen
keine transaktionsabh. Provisionen
abhängig vom Geschäftsvolumen
abhängig vom Geschäftsvolumen
Keine
Ab 185 Euro p.a.
In Vermögensschadenhaftpflicht
Keine
Ja1
Bei Fonds kann abgewichen werden
Nein
Ja
Abhängig vom Geschäftsvolumen
Ja
Nein
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
k.A.
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
181
1,60
100,85