FONDS professionell, Ausgabe 1 | 2017

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vertrieb & praxis I haftungsdach
206 | 1/2017
Fotos: © Apella, Bank für Vermögen, BN & Partners, DFP
Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle
Apella
Apella Wertpapierservice GmbH
Apella AG
Jens Quittschalle
0361/60 22 64 57
5
Bafin (2010)
111
Unbegrenzt
(per 31.3.14)
(per 31.3.15)
(per 31.3.16)
0,5–3 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
91 % 80–95 %1
91 % 80–95 %1
lt. Emittenten lt. Emittenten
95 % 80–95 %1
Keine
390 Euro netto p.a.
216 Euro netto p.a.²
400 Euro netto p.a.
Ja³
Nein
Nein
Ja
80–95 % (nach Bestand)
Ja
Ja
10 %
Haftungsdachgeber
Hauptgesellschafter
Ansprechpartner
Telefon
Internet ...)
Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen)
Aufsicht (Genehmigung seit wann)
Zulassungen (Ja / Nein)
Vertraglich gebundene Vermittler (vgV)
Zahl der vgV laut Bafin 10.3.2017
Wie viele vgV wird das Haftungsdach
maximal aufnehmen?
Assets under Control der vgV
zum 31.12.2013 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2014 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2015 (in Mio. Euro)
zum 31.12.2016 (in Mio. Euro)
Typische Assets under Control eines vgV
Konditionen für die vgV
Welchen Anteil an der bzw. welche Pro-
vision (Agio/Bestand) erhält der vgV?
a) offene Fonds
b) Aktien/Anleihen/Zertifikate
c) Beteiligungen
d) Vermögensverwaltung
Fixe Kosten des vgV
a) Anbindung (einmalig)
b) Vermögensschadenhaftpflicht
c) Vertrauensschadenhaftpflicht
d) Verwaltung/HD-Pauschale
Angebot des Haftungsdachs
Gibt es Kern-/Empfehlungslisten?
Kann der vgV davon abweichen?
Honoraranlageberatung (WpHG) möglich?
Sind Servicegebührenmodelle möglich?
Welcher Teil der Honorare/Gebühren
bleibt beim vgV?
Verträge mit Fondsplattformen
(Ja / Nein)
Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs?
Können vgV eigene Label-Fonds oder
Fonds-Vermögensverwaltung initiieren?
Geschäftsentwicklung des HD
Provisionserlöse des Haftungsdachs
2013 (in Mio. Euro)
2014 (in Mio. Euro)
2015 (in Mio. Euro)
2016 (in Mio. Euro)
Erwartete Steigerung 2017
1 bestandsabhängig |2wenn stornobehaftete Verträge diskontiert abgerechnet werden | 3 Auswahlliste für Beteiligungen und Zertifikate, Fonds frei |4je nach HD-Stufe | 5 der vereinbarten Agios | 6volumensabhängig
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
115
130
ca. 140
0,66
1,417
1,424
Bank für Vermögen
BfV Bank für Vermögen AG
BCA AG
Frank Ulbricht
06171/91 50-500
7
Bafin (2008)
340
500
3–5 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
90–95 %1 bis 90 %
umsatzabhängig k.A.
umsatzabhängig umsatzabhängig
90–95 %1 bis 95 %
Keine
Keine
Keine
30, 50, 80 Euro/Monat brutto4
Ja, aus haftungsrechtlicher Sicht
Ja
Nein
Ja
Ca. 90 %
Ja (Private Investing)
Ja
geringe Steigerung erwartet
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
506
606
589
4,38
5,12
BN & Partners
BN & Partners Capital AG
Reuss Private Group AG
Mirko Siepmann
069/24 75 12 76-0
9
Bafin (2005)
110
150
10–20 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
90 % d. BN-Marge 90 % d. BN-Marge
bis zu 90 %5 k.A.
90 % d. BN-Marge k.A.
bis zu 80 % bis zu 80 %
Keine
Ca. 235 Euro p.a.
Keine
Ab 50 Euro/Monat
Im „Premium“-Bereich nicht
–
Nein
Ja
90 %
Ja (u.a. mit Morningstar)
Ja, beides
15 %
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
850
1.200
1.230
5,8
7,7
9,5
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
DFP
DFP Deutsche Finanz
Portfolioverwaltung GmbH
Top Ten AG
Michael Dittmann
0911/37 82 00 70
12
Bafin (1997)
12
50
15 Mio. Euro
Anteil in %
Agio Bestand
80 % 80 %
80 % 80 %
80 % 80 %
einzelvertragliche Regelung
Keine
Ist in der Pauschale enthalten
Ist in der Pauschale enthalten
Gestaffelt 0–200 Euro/Monat6
Ja, nicht verpflichtend für Tied Agent
Ja
Nein
Ja
80 %
Ja
Ja
30 %
AAB DAB DWS
Ebase FIL FDBank
Metzler Movent. Weitere
70
85
100
1,98
2,36
3,45
Anlageberatung Finanzportfoliov.
Anlagevermittlung Weitere
5,50
130
3,60
ca. 145
1,283
679 1.280
11,6 4,75