Finanzdienstleister stellen IDD-Vorlagen online
Nachdem die letzten Umsetzungsschritte der Versicherungsvertriebsrichtlinie IDD gemacht sind, geht es nun um die Frage, wie man die Regeln im Berufsalltag anwendet. Die Finanzdienstleister haben dazu eine umfassende Unterlagensammlung bereit gestellt.
Der Fachverband der Finanzdienstleister hat in Zusammenarbeit mit der NWT Wirtschaftsprüfung & Steuerberatung GmbH zahlreiche nützliche Vorlagen zur IDD ausgearbeitet. Diese werden unter www.wko.at/idd zum Download bereitgestellt.
Unter anderem gibt es eine Übersicht über die To-Dos bei der Versicherungsvermittlung. Sie beinhaltet zum Beispiel Checklisten zu organisatorischen Pflichten und Pflichten gegenüber Kunden.
Darüber hinaus werden mehrere Vorlagen zum Download zur Verfügung gestellt, die selbstständig zu individualisieren sind: Auskunftsblatt, Beratungs- und Vermittlungsprozess, Beschwerdemanagement, Beschwerderegister, Interessenkonflikt-Policy und Produktvertriebsvorkehrungen. (eml)
