FONDS professionell Österreich, Ausgabe 3/2020

Die Umfrage zeigt, dass die meisten Fondsanbieter mittlerweile eine schrift- lich fixierte Investmentpolitik zu mehr Nachhaltigkeit verfolgen (siehe Gra- fik). Oft gibt es auch generell gültige Ausschlusskriterien, etwa mit Blick auf kontroverse Waffen oder Kohle- verstromung. Bei der Ausübung der Stimmrechte finden ESG-Überlegun- gen ebenfalls in den meisten Häusern systematisch Berücksichtigung. Insge- samt muss sich die Branche also nicht vorwerfen lassen, das Thema Nachhal- tigkeit verschlafen zu haben oder es nur fürs Marketing zu nutzen. Die ESG-Aufstellung der Asset Manager Verankerung der Nachhaltigkeit auf Unternehmensebene Allg. Investmentpolitik für mehr Nachhaltigkeit? Richtlinie zum Umgang mit der Erderwärmung ? Ausschlusskriterien auf Unternehmensebene? Nachhaltigkeitsbezogene Richtlinie zur Stimm- rechtsausübung /für Engagement -Prozesse? Gibt es eine(n) ESG-Verantwortliche(n)? Berichtet sie/er direkt an den CEO? Hat sie/er ein eigenes Team? Hat sie/er ein eigenes Budget? Produktpalette (Europäische Publikumsfonds) Gesamtanzahl der Publikumsfonds Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds, die ESG-Kriterien berücksichtigen Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der dezidierten Nachhaltigkeitsfonds Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Auflage des ersten Nachhaltigkeitsfonds Fonds mit qualitativem Nachhaltigkeitssiegel Nichtfinanzielle Kennzahlen im Fondsreporting? Selbstverpflichtungen (Jahr des Beitritts) CDP (früher: Carbon Disclosure Project) Climate Action 100+ Montréal Carbon Pledge Non-Financial Reporting Directive (NFRD) Principles for Responsible Investment (UN-PRI) Task Force on Climate-related Financial Disclosures Transparenz-Kodex (Eurosif) ESG-Research (Gesamtkonzern bzw. AM-Sparte) Zahl der Mitarbeiter im Unternehmen (gesamt) Analysten/Fondsmanager mit Analystenfunktion Zahl der ESG-Research-Analysten Zahl externer ESG-Ratingagenturen als Zulieferer Erstellen Sie eigene ESG-Ratings /-Firmenprofile? Stand: 30.6.2020; Mitarbeiter = Vollzeitäquivalent | * gerundete Angabe | 1 Stand: 19.8.2020 | 2 Stand: 31.12.2019 Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust2020 Auf Firmenebene verankert Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust2020;N=137-139 0% 20% 40% 60% 80% 100% …eine für alle Investments gültige Richtlinie zum Umgangmit der Erderwärmung? …eine ESG-Richtlinie zur Stimmrecht sausübung? … generell gültige Ausschluss kriterien? …eine allgemeine Investmentpolitik zumehr Nachhaltigkeit? Ja Gibt es in Ihrem Unternehmen … Nein 7,2 % 92,8 % 12,2 % 87,8 % 16,8 % 83,2 % 37,2 % 68,8 % 3 Banken- Generali         91 5.086 2001 7  2019 57 0 0 2 Aber- deen Standard         153.877 153.877 97 27.488 1994  2017 2007 2018 5.998 226 22 4  Acatis 1         22 6.869 5 438 5 438 4   32 7,8 1 2  Alliance Bern- stein         79 78.248 56 70.636 11 3.815 2018 3  2018 2011 2018 2020 6  Allianz GI         385 173.800* 47 23.400* 43 16.000* 1999 9  2015 2017 2007 2019 2009 2.800* 700* 12 5*  Amundi 2         400* 410.000* 75* 217.600* 45* 37.200* 1986 35  2004 2017 2015 2006 2017 4.500* 75* 18 13  Anaxis AM         7 384 7 384 6 364 2019 0  2020 2020 10 4,5 1,5  Apano      10 1.000* 1 20* 1 20* 2018 0  19 1*  Aramea AM         13 1.700* 0 2 293 2017 2  2019 2021 2017 25 1 0 2  Assena- gon         16 3.902 8 707 6 583 2019 0  2017 76* 6 0 3  Aviva Inves- tors         860 337.222 833 311.535 27 25.687 1984 15  2001 2017 2015 2006 2016 1.497 21 5  Axa IM         324 109.600 154 57.500 30 13.400 2001 30  2017 2014 2012 2007 2018 2008 2.532 234,5 30 10  fondsprofessionell.at 3/2020 211