FONDS professionell Österreich, Ausgabe 4/2018

vertrieb & praxis I abwicklungsplattformen 194 www.fondsprofessionell.at | 4/2018 A. Daten 1. Hauptgesellschafter UniCredit Bank Austria AG Fondskonzept AG Jung, DMS & Cie. AG Privatstiftung 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konz.) k.A. 280/10 220/3 k. A. 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein, Vermögensberater Gewerbeschein Gewerbeschein Gewerbeschein Vermögensberater oder Wertpapiervermittler 4. Produktspektrum Investmentf., Anleihen, Garantiepro- Investmentfonds, Wertpapiere, Investmentfonds, Anleihen, Aktien, Anleihen, Fonds, Gold, dukte, Immobilienf. & -tipps, Aktien, für konzessionierte ETFs Zertifikate, Vermögensverwaltung strukturierte Produkte, Finanzierungen, Partner auch andere (Anleihen-, Aktien-, Fondskörbe, Firmenkundengeschäft –> Allfinanz Wertpapierkategorien individuelle Vermögensverwaltung) Siegfried Reinhard Mag. Alexander Mag. Elham 5. Ansprechpartner Prietl Magg MA MBA Varga Ettehadieh 6. Telefon 050505/518 19 01/890 43 72 01/503 74 50 0732/69 65-0 7. Internet (http://www...) baf.at, beratung.baf.at finanzadmin.at jungdms.at partnerbank.at B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Nein VgV + WPV ja Gemäß GewO 1994 Ja 3. Exklusivitätsklausel? Nein VgV ja, WPV nein Nein Individuell möglich 4. Vertraglicher Kundenschutz? Eigene Vertriebspartnerdepots Ja Ja k.A. 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 85/11 0/0 0/0 0/0 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs 110 / Lagerstelle bei Bank Austria Diverse Auf Anfrage Bank 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Monatlich 14-tägiger Provisionslauf Auf Anfrage Monatlich 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Vierteljährlich 14-tägiger Provisionslauf Auf Anfrage Vierteljährlich 4. Provisionssystem Ab 50 % AA; bis 100 % der Bis 95 % der vereinnahmten Prov., Auf Anfrage Auf Anfrage vereinnahmten Bestandsprovision Bestandsvolumensstaffel D. Verträge Fondsplattformen – Die Plattform, Hellobank, Capital Bank – Grawe Gruppe, Partner Bank Liechtensteinische Landesbank, Hellobank BNP Paribas Austria, FFB, Moventum AT+ Lux, div. Liechtensteinische Landesbank, weitere KAGs und Plattformen FIL Fondsbank (FFB) Foto: © Claudia El-Morsi, Kubiza Businessporträts, Privatconsult, Top Ten, WSS Vermögensmanagement Abwicklungsplattformen im Überblick Bank Austria FinanzAdmin Jung, DMS & Cie. Die Darstellung der hier abgebildeten Abwicklungsplattformen bezieht sich in erster Linie auf das Wertpapiergeschäft. Etliche Plattformen bieten auch die Abwicklung anderer Produktbereiche an – siehe Punkt „Produktspektrum“. A. Daten 1. Hauptgesellschafter Dr. M. Drennig, Familia Beteiligung MPM Beteiligungs GmbH Top Ten Holding Weissörtel, Scherer, Stöbich 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konz.) 111/0 k.A. 85/5 k. A. 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein WPV Gewerbeschein Gewerblicher Vermögensberater, Gewerbeschein Wertpapiervermittler 4. Produktspektrum Sämtliche Fonds gemäß jeweiliger Wertpapiere Investmentfonds, Aktien, ETFs, Investment-, Spezialfds, Anleihen, Fondsplattform, Wertpapiere, Alternative Investments, Vermögens- Aktienanleihen, Aktien, ETFs, Ver- Vermögensverwaltung – struktu- verwaltung, Strategiedepots mögensverwaltung, Sonderlösungen riert, standardisiert, individuell Mag. Wolfgang Michaela Wolfgang Dr. Michael 5. Ansprechpartner Lechner Siegl Frank Schwaiger 6. Telefon 0650/461 32 22 0316/82 04 00-0 01/405 95 14 0660/505 02 50 7. Internet (http://www...) privatconsult.com supris.at topten-consulting.at haftungsdach.at B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Ja Ja Ja Ja 3. Exklusivitätsklausel? Nur falls Anbindung als VgV Ja Bei Anbindung als VgV Ja (VGV), nein (Tippgeber) 4. Vertraglicher Kundenschutz? Ja Ja Ja Ja 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 0/10 0/0 0/0 5 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs 2 k.A. Diverse k. A. 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Monatlich Monatlich Monatlich Monatlich 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Quartalsweise Monatlich Monatlich Monatlich /Quartalsweise 4. Provisionssystem Abschluss bis 90 %, volumensabh., Flat-Fee-Modell Bis 98 % Provisionsanteil; Strategie- Abschluss-, Bestandsprovision: Bestand bis 70 %, volumensabh. depots: EG: 90 %, VVG: bis 1,0 % p.a. 100 %, VVG: 50 % D. Verträge Fondsplattformen Die Plattform, FFB, Hellobank Die Plattform, Hellobank, FFB, FFB, Die Plattform, Alle Liechtensteinische Landesbank Moventum, Partner Bank Hellobank, Moventum, BA-Finanzservice, Partnerbank Liechtensteinische Landesbank Liechtensteinische Landesbank Privatconsult Supris (ex. Ariconsult) Top Ten Partner Bank WSS