FONDS professionell Österreich, Ausgabe 4/2015

vertrieb & praxis I abwicklungsplattformen 160 www.fondsprofessionell.at | 4/2015 A. Daten 1. Hauptgesellschafter MPM Beteiligungs GmbH UniCredit Bank Austria AG Fondskonzept AG Jung, DMS & Cie. AG 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konz.) k.A. k.A. 193/8 541/3 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein Gewerbeschein, Vermögensberater Gewerbeschein Gewerbeschein oder Wertpapiervermittler 4. Produktspektrum Wertpapiere Investmentf., Anleihen, Garantiepro- Investmentfonds, Wertpapiere, Investmentfonds, Zertifikate, dukte, Immobilienf. & -tipps, Aktien, für konzessionierte Anleihen, ETFs strukturierte Produkte, Finanzierungen, Partner auch andere Firmenkundengeschäft –> Allfinanz Wertpapierkategorien Michaela Siegfried Ing. Michael Mag. Alexander 5. Ansprechpartner Siegl Prietl Veit Varga 6. Telefon 0316/82 04 00-0 050505/518 19 01/890 43 72 01/503 74 50 7. Internet (http://www...) ariconsult.com baf.at, beratung.baf.at finanzadmin.at jungdms.at B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Ja Nein VgV + WPV ja Gemäß GewO 1994 3. Exklusivitätsklausel? Ja Nein VgV ja, WPV nein Nein 4. Vertraglicher Kundenschutz? Ja Eigene Vertriebspartnerdepots Ja Ja 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 0/0 67/5 0/0 0/0 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs k.A. 180 / Lagerstelle bei Bank Austria Diverse Auf Anfrage 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Monatlich Monatlich 14-tägiger Provisionslauf Auf Anfrage 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Monatlich Vierteljährlich 14-tägiger Provisionslauf Auf Anfrage 4. Provisionssystem Flat-Fee-Modell Ab 50 % AA; bis 100 % der Bis 95 % der vereinnahmten Prov., Auf Anfrage vereinnahmten Bestandsprovision Bestandsvolumensstaffel D. Verträge Fondsplattformen Die Plattform, Hellobank, – Die Plattform, Hellobank, Capital Bank – Grawe Gruppe, FFB (FIL Fondsbank), Moventum, Semper Constantia Privatbank, Hellobank BNP Paribas Austria Partner Bank, Semper Constantia FFB, Moventum AT+ Lux, div. Moventum, FIL Fondsbank (FFB) weitere KAGs und Plattformen Foto: © Claudia El-Morsi, Kubiza Businessporträts, Privatconsult Abwicklungsplattformen im Überblick Ariconsult Bank Austria FinanzAdmin Die Darstellung der hier abgebildeten Abwicklungsplattformen bezieht sich in erster Linie auf das Wertpapiergeschäft. Etliche Plattformen bieten auch die Abwicklung anderer Produktbereiche an – siehe Punkt „Produktspektrum“. A. Daten 1. Hauptgesellschafter Privatstiftung Dr. M. Drennig, Familia Beteiligung Netzwerkpartner 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konz.) 68/17 39/0 45/10 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein Vermögensberater Gewerbeschein WPV Gewerblicher Vermögensberater 4. Produktspektrum Aktien, Anleihen, Fonds, Gold, Zertifi- Sämtliche Fonds gemäß jeweiliger Investmentfonds, Aktien, kate, Vermögensverwaltung (Anleihen- Fondsplattform, Wertpapiere, Zertifikate, Alternative Investments, körbe, Aktien-, Fondskörbe, individu- Vermögensverwaltung – struktu- Strategiedepots, Dachfondskonzepte elle Vermögensverwaltung) riert, standardisiert, individuell Prok. Markus Raffaella Thomas 5. Ansprechpartner Urmann Schneider, CFP Fischer 6. Telefon 0732/69 65-0 0664/848 67 50 01/405 95 14 7. Internet (http://www...) partnerbank.at www.privatconsult.com topten-consulting.at / topten-ag.de B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Ja Ja Ja 3. Exklusivitätsklausel? Individuell möglich Nur falls Anbindung als VGV Nein 4. Vertraglicher Kundenschutz? k.A. Ja Ja 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 0/0 3/11 0/5 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs Bank 1 Ca. 45 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Monatlich Monatlich 14-tägig 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Vierteljährlich Quartalsweise Quartalsweise 4. Provisionssystem AA: mind. 80 %, max. 100 % BP: bis Abschluss bis 90 %, volumensabh.; Quotaler Anteil der Partner an 90 % der vereinn. BP, keine Mindestbest.Bestand bis 70 %, volumensabh. der TT-Eingangsprovision bis 95 % D. Verträge Fondsplattformen Partner Bank Die Plattform – Capital Bank, Die Plattform, Hellobank, Hellobank, FFB, Semper Moventum, FFB (FIL Fondsbank), Constantia, BA-Finanzservice Semper Constantia Privatbank Partner Bank Privatconsult Top Ten Jung, DMS & Cie. Erfahren Sie mehr ab Seite 37 oder unter www.fonds- professionell.at/ abo-klub Holen Sie sich Ihr Geschenk!  Kein Risiko! Mitgliedschaft jederzeit ohne Angabe von Gründen fristlos kündbar – den vorausbezahlten Betrag erhalten Sie sofort zurück.