FONDS professionell Österreich, Ausgabe 1/2015

vertrieb & praxis I abwicklungsplattformen 146 www.fondsprofessionell.at | 1/2015 A. Daten 1. Hauptgesellschafter MPM Beteiligungs GmbH UniCredit Bank Austria AG Fondskonzept Holding AG 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konzession) k.A. k.A. 180/6 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein Gewerbeschein, Vermögensberater Gewerbeschein oder Wertpapiervermittler 4. Produktspektrum Wertpapiere Investmentfonds, Anleihen, Garantiepro- Investmentfonds, Wertpapiere, dukte, Immobilienfonds & -tipps, Aktien, für konzessionierte strukturierte Produkte, Finanzierungen, Partner auch andere Firmenkundengeschäft --> Allfinanz Wertpapierkategorien Michaela Siegfried Ing. Michael 5. Ansprechpartner Beichler Prietl Veit 6. Telefon 0316/82 04 00-0 050505/518 19 01/890 43 72 7. Internet (http://www...) ariconsult.com baf.at, beratung.baf.at finanzadmin.at B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Ja Nein VgV + WPV ja 3. Exklusivitätsklausel? Ja Nein VgV ja, WPV nein 4. Vertraglicher Kundenschutz? Ja Eigene Vertriebspartnerdepots Ja 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 0/0 67/5 0/0 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs k.A. 180 / Lagerstelle bei Bank Austria Diverse 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Monatlich Monatlich 14-tägiger Provisionslauf 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Monatlich Vierteljährlich 14-tägiger Provisionslauf 4. Provisionssystem Flat-Fee-Modell Ab 50 % AA; bis 100 % der Bis 95 % der vereinnahmten Provision, vereinnahmten Bestandsprovision Bestandsvolumensstaffel D. Verträge Fondsplattformen die plattform, direktanlage.at, – die plattform, direktanlage.at, FFB (FIL Fondsbank), Moventum, Semper Constantia Privatbank AG, Partner Bank, Semper Constantia Moventum AT + Lux, Partner Bank, diverse deutsche Plattformen Foto: © Claudia El-Morsi, Kubiza Businessporträts Abwicklungsplattformen im Überblick Ariconsult Bank Austria FinanzAdmin Die Darstellung der hier abgebildeten Abwicklungsplattformen bezieht sich in erster Linie auf das Wertpapiergeschäft. Etliche Plattformen bieten auch die Abwicklung anderer Produktbereiche an – siehe Punkt „Produktspektrum“. A. Daten 1. Hauptgesellschafter Jung, DMS & Cie. AG Privatstiftung Netzwerkpartner 2. Poolmitglieder (ohne/mit Konzession) 591/3 64/17 45/10 3. Mindestanforderung an Vermittler Gewerbeschein Gewerbeschein Vermögensberater Gewerblicher Vermögensberater 4. Produktspektrum Investmentsfonds, Zertifikate, Aktien, Anleihen, Fonds, Gold, Zertifikate, Investmentfonds, Aktien, Zertifikate, Anleihen, ETFs Vermögensverwaltung (Anleihenkörbe, Alternative Investments, Strategiedepots, Aktien-, Fondskörbe, individuelle Dachfondskonzepte Vermögensverwaltung) Mag. Alexander Prok. Markus Thomas 5. Ansprechpartner Varga Urmann Fischer 6. Telefon 01/503 74 50 0732/69 65-0 01/405 95 14 7. Internet (http://www...) jungdms.at partnerbank.at topten-consulting.at / topten-ag.de B. Grundsätzliches 1. Fixe bzw. laufende Gebühren? Nein Nein Nein 2. Versicherung erforderlich? Gemäß GewO 1994 Ja Ja 3. Exklusivitätsklausel? Nein Individuell möglich Nein 4. Vertraglicher Kundenschutz? Ja k.A. Ja 5. Anzahl eigener Fonds/Dachfonds 0/0 0/0 0/5 C. Direktgeschäft 1. Vertriebsvereinbarungen mit KAGs Auf Anfrage Bank Ca. 45 2. Zahlungsmodus Verkaufsprovision Auf Anfrage Monatlich 14-tägig 3. Zahlungsmodus Bestandsprovision Auf Anfrage Vierteljährlich Quartalsweise 4. Provisionssystem Auf Anfrage AA: mind. 80 %, max. 100 %, BP: bis zu 90 % Transparent, quotaler Anteil der Partner an der vereinnahmten BP, keine Mindestbest. erf. der TT-Eingangsprovision bis 95 % D. Verträge Fondsplattformen Capital Bank, direktanlage.at Partner Bank Capital Bank, direktanlage.at , Moventum, DWS Fondsplattform, Moventum, FFB (FIL Fondsbank), FFB (FIL Fondsbank) Semper Constantia Privatbank Jung, DMS & Cie. Partner Bank Top Ten